Баланс-2: Сообщения в Росфинмониторинг

Программный модуль «Баланс-2: Сообщения в Росфинмониторинг» предназначен для подготовки формализованных электронных сообщений (ФЭС) для обмена данными с Росфинмониторингом кредитными организациями согласно Указанию Банка России № 4936-У от 17 октября 2018 года и некредитными финансовыми организациями согласно Указанию Банка России № 4937-У от 17 октября 2018 года. Обмен такими формализованными электронными сообщениями кредитными организациями должен начаться с 15 октября 2019 г., согласно Информационному письму Банка России № ИН-014-12/63 от 12.07.2019.

В программном модуле «Баланс-2: Сообщения в Росфинмониторинг» выполнены доработки в соответствии с изменениями в XSD-схемах, опубликованных в июне 2019г.

Обращаем внимание, что до вступления в действия Указаний можно воспользоваться программным модулем для ознакомления с его возможностями и тестирования отправки ФЭС в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Кроме того, разработчики программного модуля готовы рассмотреть предложения для доработки импорта сведений в программу из файлов клиента.

Напомним, что в Указании 4936-У от 17 октября 2018 года установлен порядок предоставления кредитными организациями следующих сообщений в электронной форме:

• об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ - Код типа ФЭС 01, 06;
• о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица - Код типа ФЭС 03;
• о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества - Код типа ФЭС 04.

А согласно Указанию 4937-У от 17 октября 2018 года установлен порядок предоставления некредитными финансовыми организациями следующих сообщений в электронной форме:

• об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 75 Федерального закона № 115-ФЗ - Код типа ФЭС 01, 02, 06;
• о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица - Код типа ФЭС 03;
• о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества - Код типа ФЭС 04.
• о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) - Код типа ФЭС 08.

Для начала работы с программой необходимо:

• установить программу из дистрибутива, размещенного на странице скачивания программы Баланс-2W;
• после запуска программы добавить налогоплательщика, указав тип «кредитная организация» (для работы с документами по Указанию Банка России № 4936-У) либо указав другой необходимый тип (тогда будут доступны документы по Указанию Банка России № 4937-У), и комплект отчетности с типом «Сообщения в Росфинмониторинг»;
• выбрать 2019 год III квартал (начало действия документа), и создать нужный документ дважды нажав на него мышью;
• при заполнении показателей в экранной форме можно воспользоваться выбором из справочников, а также горячими клавишами: F7 – расчет вычисляемых ячеек, F8 – проверка показателей по контрольным соотношениям, F9 – форматно-логический контроль формируемого XML-файла по XSD-схемам;
• сохранить документ, выйти из него, перевести документ в состояние «готов к сдаче»;
• выгрузить документ на диск в виде XML-файла.

Оставьте заявку

Наш менеджер свяжется с вами в ближайшее время

Спасибо. Заявка принята. В ближайшее время с Вами свяжется наш менеджер.